ใบอนุญาตในตลาดฟอเร็กซ์หรือเรียกอีกอย่างว่า License นับเป็นเครื่องการันตีอย่างดีให้กับโบรกเกอร์ว่าโบรกเกอร์นั้นๆ มีความน่าเชื่อถือ และในวันนี้เราจะมาเรียนรู้กันว่าใบอนุญาตในตลาดฟอเร็กซ์นั้นมีอะไรบ้าง และใช้คุ้มครองในประเทศใดบ้าง
CySEC ไซปรัส
ใบอนุญาต CySEC หรือ Cyprus Securities and Exchange Commission (CySEC) คือหน่วยงานกำกับดูแลด้านการเงินแห่งสาธารณรัฐไซปรัส ความรับผิดชอบของ CySEC คือดูแลการดำเนินงานของตลาดหุ้นไซปรัสและออกใบอนุญาตประกอบกิจการแก่บริษัททางการเงิน ตลอดจนควบคุมดูแลบริษัททางการเงินให้ปฏิบัติตามกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องกับการดำเนินงาน
รายละเอียดของใบอนุญาต
- โบรกเกอร์ที่จดทะเบียนกับ CySEC ต้องมีเงินทุนหมุนเวียน อย่างน้อย 750,000 ยูโร
- ต้องส่งงบการเงินประจำปี
- มีการรับประกันชดเชยเงินสูงสุด 20,000 ยูโร ให้ลูกค้าในกรณีที่โบรกเกอร์ล้มละลาย
FCA สหราชอาณาจักร
Financial Conduct Authority (FCA) เป็นองค์กรที่กำกับดูแลอุตสาหกรรมบริการทางการเงินในสหราชอาณาจักร FCA มีเป้าหมายเชิงกลยุทธ์เพื่อให้ตลาดที่เกี่ยวข้องในสหราชอาณาจักรดำเนินการไปอย่างราบรื่น โดยมีวัตถุประสงค์ในการดำเนินงานสามประการเพื่อส่งเสริมเป้าหมายเชิงกลยุทธ์นี้ ทั้งการป้องกันผู้บริโภคและเพิ่มประสิทธิภาพให้กับระบบทางการเงินของสหราชอาณาจักร
รายละเอียดของใบอนุญาต
- โบรกเกอร์ที่ควบคุมโดย FCA ต้องมีเงินทุนหมุนเวียน อย่างน้อย 1 ล้านปอนด์
- โบรกเกอร์ต้องเก็บเงินลูกค้า ไว้ในบัญชีที่แยกบัญชีออกจากบัญชีของบริษัท และไม่ใช้เงินของผู้ค้าเพื่อวัตถุประสงค์อื่น
- โบรกเกอร์ต้องจัดทำรายงานการตรวจสอบประจำปี และงบการเงิน เพื่อยืนยันว่าข้อเท็จจริงทั้งหมดที่ให้ไว้กับ FCA
- มีการรับประกัน เงินชดเชยสูงถึง 50,000 ปอนด์ สำหรับลูกค้าในกรณีที่โบรกเกอร์ล้มละลาย
- FCA เป็นหนึ่งในหน่วยงาน ที่มีความเข้มงวดมาก ในการตรวจสอบ,ป้องกันการทุจริตของบริษัท
- โบรกเกอร์ Forex ที่จดทะเบียนกับ FCA จึงต้องค่อนข้างมีความมั่นคง, สภาพคล่องที่สูง
ASIC ออสเตรเลีย
ASIC หรือ Australian Securities and Investments Commission คือหน่วยงานที่ควบคุมองค์กร ตลาดและบริการทางการเงินของออสเตรเลีย ASIC จะกำกับดูแลบริษัทที่อยู่ในประเทศออสเตรเลีย ตลาดทางการเงิน องค์กรที่ให้บริการทางการเงิน รวมถึงผู้เชี่ยวชาญที่ดำเนินการและให้คำปรึกษาเกี่ยวกับการลงทุน การเกษียณอายุ ประกันภัย การรับฝากเงินและการให้เครดิต
รายละเอียดใบอนุญาต
- โบรกเกอร์ที่จดทะเบียนกับ ASIC ต้องมีเงินทุนหมุนเวียน อย่างน้อย 1 ล้านเหรียญ
- โบรกเกอร์ที่จดทะเบียนกับ ASIC ต้องแยกเก็บเงินของลูกค้าไว้ในธนาคารชั้นนำของประเทศออสเตรเลีย
IFSC เบลิช อเมริกากลาง
International Financial Services Commission (IFSC) ทำหน้าที่กำกับดูแลและควบคุมบริการทางการเงินระหว่างประเทศ ซึ่งเป็นหน่วยงานอิสระ ในขณะที่รัฐบาลจะกำหนดมาตรฐานโดยรวม IFSC จะวางนโยบายและให้ความช่วยเหลือแก่รัฐบาลเกี่ยวกับกฎข้อบังคับของบริการทางการเงิน เพื่อปกป้องชื่อเสียงของเบลิซในฐานะที่เป็นศูนย์กลางทางการเงินระหว่างประเทศ
รายละเอียดใบอนุญาต
- โบรกเกอร์ Forex ที่จดทะเบียนกับ IFSC ต้องมีเงินทุนหมุนเวียน อย่างน้อย 500,000 เหรียญ
- บริษัทต้องจัดเก็บเงินทุนของลูกค้า แยกออกจากบัญชีของบริษัท
- บริษัทต้องส่งรายงานประจำเดือน โดยประกอบด้วยรายละเอียดเช่น Volume การซื้อขาย, รายงานการเงิน
NFA สหรัฐอมริกา
NFA หรือ National Futures Association เป็นหน่วยงานในสหรัฐอเมริกา ที่ทำหน้าที่กำกับดูแลโบรกเกอร์ บริษัทนายหน้าที่ให้บริการซื้อขายสินทรัพย์ในตลาดอนุพันธ์ และรวมถึง Forex, ETFs NFA ถือเป็นหน่วยงานที่มี “ความเข้มงวดสูงมาก” และเฉพาะโบรกเกอร์ที่จดทะเบียนกับ NFA เท่านั้น จึงจะมีสิทธิที่จะให้บริการซื้อขายหลักทรัพย์กับลูกค้าในสหรัฐฯ
รายละเอียดใบอนุญาต
- โบรกเกอร์ที่จดทะเบียนกับ NFA ต้องมีทุนจดทะเบียน อย่างน้อย 20 ล้านเหรียญสหรัฐ
- โบรกเกอร์ต้องส่งรายงานให้ NFA ทุกสัปดาห์ และมีการ Audit ตรวจสอบรับรองทุกปี
ทั้งนี้ใบอนุญาตในแต่ละประเภทอาจจะคุ้มครองแค่ลูกค้าในประเทศนั้นๆ เพียงเท่านั้นดังนั้นหากต้องการศึกษาในเรื่องนี้ ควรจะศึกษาไว้ด้วยว่าใบอนุญาตประเภทใดคุ้มครองในประเทศไหนบ้าง และถ้าหากคุณไม่ได้ใช้เงินจำนวนมหาศาลในการเทรด เรื่องใบอนุญาตนี้อาจจะไม่มีผลมากนัก ทั้งนี้ควรเลือกโบรกเกอร์ที่ให้ผลประโยชน์กับเราดีกว่า
ติดต่อข่าวสารเพิ่มได้ที่
Website - www.forexlearning.co
Facebook - Forexlearning
YouTube - Forexlearning Thailand
